전문투자자 안내

마지막 업데이트: 2022년 6월 10일 | 0개 댓글
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Home 전문개인투자자 전문개인투자자안내

사업안내 [문의 : 엔젤투자지원센터 윤지희 연구원(02-3440-7401)]

엔젤투자에 대한 위험을 사전적으로 관리할 수 있는 전문가를 육성하기 위하여 투자실적, 경력, 자격요건 등 대통령령으로 정하는 기준에 충족하는 개인에게 전문개인투자자 자격을 부여해 드립니다.

벤처투자 촉진에 관한 법률 제9조
벤처투자 촉진에 관한 법률 시행령 제4조
벤처투자 촉진에 관한 법률 시행규칙 제4조
전문개인투자자 관리규정(고시)

전문개인투자자 요건 ( 투자실적 및 경력 기준 충족 )

최근 3년간 투자금액의 합계가 1억원 이상의 투자 실적 보유(주식, 지분, 조건부지분인수계약)
* CB, BW는 주식(지분) 전환 후 6개월 이상 보유 시 투자 실적으로 인정함
* 아래의 경력요건 11가지 중 하나 이상에 해당되는 자가 개인투자조합의 업무집행조합원인 경우, 해당 조합의 투자금액 중 업무집행조합원의
출자비율만큼을 투자 실적으로 인정함

1. 다음 각 목의 하나에 해당하는 자가 신규로 발행한 주식 또는 지분을 인수하거나 조건부지분인수계약의 체결을 통한 투자일 것
가. 법 제2조제1항에 따른 벤처기업
나. 「중소기업창업지원법」제2조제2호에 따른 창업자
다. 「중소기업기술혁신촉진법」제15조 및 제15조의3에 따른 기술혁신형·경영혁신형 중소기업
2. 인수한 날로부터 6개월 이상 보유한 주식 또는 지분이거나 조건부지분인수계약을 체결 후 투자금을 납입한 날로부터 6개월 이상 경과할 것
다만,「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제8조의2제4항제1호에 따른 증권시장(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」
제11조제2항에 따른 코넥스시장은 제외한다. 이하 같다)에 상장하기 위하여 신규로 발행되는 주식의 인수는 제외한다.
3. 「금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령」제3조 각 호의 어느 하나에 해당하는 자 (이하“특수관계인”이라 한다)가 발행한 주식
또는 지분이 아닐 것
4. 증권시장에 상장되지 아니한 자에 대한 투자일 것

다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 자이어야함

1. 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제9조제15항제3호에 따른 주권상장법인 창업자(주권 상장 당시 이사로 등기된 사람에 한정한다.)
또는 상장 당시의 대표이사
2. 벤처기업의 창업자이거나 창업자이었던 사람으로서 재직 당시 해당벤처기업의 연매출액이 1천억원 이상인 적이 있었던 자
3. 다음의 어느 하나에 해당하는 회사에서 2년 이상의 투자심사 업무를 하였거나, 3년 이상의 투자 관련 업무를 수행한 경력이 있는 사람
가. 중소기업창업투자회사
나. 법 제50조제1항제5호에 따른 유한회사 또는 유한책임회사
(이하 “유한회사 또는 유한책임회사”라 한다)
다.「여신전문금융업법」제2조제14호에 다른 신기술사업금융업을 영위하는 회사
(이하 “신기술사업금융회사”라고 한다)
라. 「벤처기업육성에 관한 특별조치법」제2조제8항에 따른 신기술창업전문회사
(이하 “신기술창업전문회사”라 한다)
마.「기술의 이전 및 사업화 촉진에 관한 법률」 제21조의3제1항에 따른 기술지주회사
바. 「산업교육진흥 및 산학연협력촉진에 관한 법률」 제36조의2제1항에 따른 기술지주회사
4. 「국가기술자격법」 제10조에 따라 기술사 자격을 취득한 사람(이하 “기술사”라 한다)
5. 「변호사법」 제7조에 따라 등록한 변호사(이하 “변호사”라 한다)
6. 「공인회계사법」 제7조에 따라 등록한 공인회계사(이하 “공인회계사”라 한다)
7. 「변리사법」 제5조에 따라 등록한 변리사(이하 “변리사”라 한다)
8. 「중소기업진흥에 관한 법률」 제50조에 따라 등록한 경영지도사 또는 기술지도사
9. 박사학위(이공계열 또는 경상계열에 한정한다)를 소지한 사람
10. 학사학위(이공계열 또는 경상계열에 한정한다) 소지자로서 국ㆍ공립연구기관, 「정부출연연구기관 등의 설립ㆍ운영 및 육성에 관한 법률」 또는
「과학기술분야 정부출연연구기관 등의 설립ㆍ운영 및 육성에 관한 법률」에 따른 정부출연연구기관(이하 “정부출연연구기관”이라 한다),
「기초연구진흥 및 기술개발지원에 관한 법률」 제14조제1항제2호에 따라 인정받은 기업부설연구소(이하 “기업부설연구소”라 한다)에서
4년 이상 종사한 사람
11. 전문개인투자자 교육과정을 이수한 자

- 코넥스 시장 참여시 기본예탁금(3천만원) 면제
- 투자기업 벤처기업인증 (벤처기업인증확인:벤처인 홈페이지 참조)
* 단, 투자금액 5천만원 이상, 자본금의 10% 이상
- 투자기업 2배수 매칭펀드 신청자격 부여
- 크라우드펀딩 플랫폼을 통한 투자기업 최대 2.5배수 매칭펀드 신청자격 부여
- 개인투자조합 운영시 한국벤처투자(모태펀드)에서 출자검토 대상자격 부여

전문개인투자자 확인 신청 방법

- 엔젤투자지원센터 회원가입 후 온라인 신청(로그인 후 신청가능)

1. 전문개인투자자 등록 신청서[별지 제1호 서식](원본)
2. 개인(신용)정보 수집/이용 동의서[별지 제2호 서식](전문투자자 안내 전문투자자 안내 원본)
3. 특수관계인 미투자확인서[별지 제4호 서식](원본)
4. 이력서[별지 제5호 서식](원본)
5. 투자실적확인서[별지 제3호 서식](원본)
6. 투자금 입금확인증
7. 피투자기업의 법인등기부등본(말소사항 포함, 제출용)
- 투자한 회사가 주소를 이전했거나, 상호명을 변경했을 경우 등기부등본(폐쇄사항)도 함께 제출
8. 주주명부(신청자 등재분 원본 또는 원본대조필)
9. 투자계약서 사본(원본대조필)
10. 기타 투자실적 및 경력 등의 확인을 위해 필요하다고 판단되는 자료
※ 자세한 사항은 상기 ‘전문개인투자자 등록 및 제출서류 전문투자자 안내 안내’ 파일 참조

온라인 신청 완료 후 30일 이내*에 신청인에게 결과 통보
*경우에 따라 최대 20일 연장 가능

- 등록증 발급기관 : 중소벤처기업부
- 등록 유지 조건: 매년 상/하반기 정기보고 및 변경등록을 통한 투자 실적 보유(최근 3년 1억원 이상)

서울특별시 강남구 역삼동 747-2 해성빌딩 2층 FAX)02-3440-7410
Copyright(c) Angel Investment Support Center All right reserved.

전문투자자 안내

금융투자상품에 관한 전문성 구비여부, 소유자산규모 등에 비추어 투자에 따른 위험감수능력이 있는 투자자를 말합니다.

  • CFD주식 거래가능 실제 투자상품을 보유하지 않고 기초자산의 가격변동을 이용한 차익을 목적으로 매매하며 그 차액을 정산하는 장외파생상품거래
  • 선물옵션 사전교육 / 모의거래 / 기본예탁금 면제 사전교육1시간, 모의거래3시간, 기본예탁금 1,000만원 이상 요건 면제
  • 코넥스 / 사모펀드 거래요건완화 코넥스 기본예탁금(3천만원) 면제, 사모펀드 최소투자금액 제한없음

전문투자자 기준

(1) 회계사, 감평사, 변호사, 변리사, 세무사

(2)투자자산운용사, 금융투자분석사, (국제)재무위험관리사

전문투자자 vs 일반투자자

이 표는 전문투자자 목록을 나타나며 항목, 내용으로 구성되어 있습니다.
CFD주식 - 일정부분 증거금만 가지고 Long/Short(공매도)진입
- 최대 10배의 높은 레버리지 활용
- 만기 없이 포지션 유지 가능(금융 비용 발생)
- 배당 및 주식권리 발생(의결권 제외)
- 시장 가격에 맞게 거래 가능(원회결제 T+2)
선물옵션 - 사전교육 전문투자자 안내 면제
- 모의거래 면제
- 기본예탁금 폐지
코넥스 기본예탁금 면제
사모펀드 최소투자금액 제한없음
ETF/ETN 거래신청 면제
K-OTC 위험고지 확인 등록 면제
수익증권/신용계좌/채권/WRAP 투자자 정보확인서 등록 면제
크라우드 펀딩 제한없음
이 표는 일반투자자 목록을 나타나며 항목, 내용으로 구성되어 있습니다.
CFD주식 거래 불가
선물옵션 - 사전교육 1시간 이상
- 모의거래 3시간 이상
- 기본예탁금 1,000만원 이상
코넥스 기본예탁금 3천만원
사모펀드 최소 투자금액
- 전문투자형 1억원 이상
- 경영참여형 3억원 이상
ETF/ETN 거래신청 필수
K-OTC 위험고지 확인 등록 필수
수익증권/신용계좌/채권/WRAP 투자자 정보확인서 등록 필수
크라우드 펀딩 투자자 투자한도 제한
- 1기업당 투자한도 : 500만원 (소득요건구비투자자 : 1천만원)
- 연간 총 투자한도 : 1천만원 (소득요건구비투자자 : 1천만원)

전문투자자 등록 절차안내

STEP 02 개인전문투자자 등록 WEB : 메뉴 > 리서치/투자상품 > 기타 거래상품 안내 > 개인전문투자자 > 개인전문투자자 등록 HTS : 메뉴 > 온라인지점 > 고객정보 > 개인전문투자자 등록 국내MTS : 메뉴 > 고객지원 > 서비스신청/해지 > 개인전문투자자 등록

STEP 03 CFD주식 신청 WEB : 메뉴 > 리서치/투자상품 > 기타 거래상품 안내 > CFD주식 > CFD거래신청 HTS : 메뉴 > CFD > CFD거래신청 국내MTS : 메뉴 > 주식 > CFD거래신청

개인전문투자자 안내

금융투자상품에 관한 전문성소유자산 규모 등에 비추어 투자에 따른 위험감수능력이 있는 투자자를 말합니다.

개인전문투자자 혜택

개인전문투자자 혜택

  • 사모펀드 최소투자금액 제한 없음
  • 선물옵션 사전교육, 모의거래 면제 기본예탁금 면제
  • 코넥스 기본예탁금 면제
  • CFD(차액결제거래) 가능

개인전문투자자 혜택 상세

개인전문투자자 vs. 일반투자자 비교

투자한도 제한
(1기업당 500만원, 연간 1,000만원)

※ 제도 변경에 따라 각 항목의 내용이 달라질 수 있습니다

개인전문투자자 요건

투자경험 + 선택요건 1,2,3 중 1가지 충족

투자경험(필수)

계좌개설 1년 경과 + 잔고 5천만원 ※ 최근 5년 중 1년 이상 금융투자상품 월말평균 잔고 평가액 (금융위원회가 정하여 고시하는 잔고인정 금융투자상품 기준)

선택 요건(1가지 충족)

  • 1. 직전 연도 소득액 본인 1억원 이상 또는 부부합산 1.5억원 이상
  • 2. 회계사, 변호사, 세무사, 감정평가사, 변리사, 투자자산운용사, 금융투자분석사, (국제)재무위험관리사
  • 3. 부부합산 거주 부동산 관련 금액을 제외한 순자산액 5억원

잔고 인정 금융투자상품 : A등급 이하 회사채, A2등급 이하 기업어음, A2등급 이하 (전자)단기사채, 국내주식, 해외주식, 코넥스 주식, 원금비보장형/부분보장형 파생결합증권, ELW, ETN, 주식/채권형/혼합형 펀드, 파생상품펀드, 사모펀드

신청절차 (지점방문)

신청절차 (지점방문)

  • STEP 1. 신청접수
    • 신청서 작성
    • 개인정보수집동의
    • 관련서류 제출
    • 적격여부 심사
    • 서류완비여부 심사 (필요시 보완요청)
    • 확인증 수령
    • 위험고지 확인
    • 전문투자자 전환등록

    개인전문투자자 심사 신청 시 준비서류

    가족관계증명서, 혼인관계증명서 (택1)

    잔고증명서 (발급회사 직인 必)

    비거주 임대차 계약서 또는 등기부등본

    금융거래확인서 또는 부채(여신)증명서 또는 거주부동산 담보대출 부존재확인서

    ※ 주민등록등본, 혼인관계증명서, 가족관계증명서, 경력증명서, 전문가자격증빙서류, 인감증명서는 최근 3개월 이내 기준. 이외 모든 제출서류는 신청일 전일 기준

    개인전문투자자 등록절차

    • 서류심사는 최소 2~3일 가량 소요되며, 최대 5일 이내 완료 예정입니다.
      심사단계에서 제출하신 서류에 대한 수정 및 보완을 요청할 수 있습니다.
      접수 전문투자자 안내 후 5일 이내 추가 증빙서류가 보완되지 않을 경우, 전문투자자 등록신청 절차가 취소 될 수 있습니다.
    • 유안타증권의 전문투자자로 대우 받기 위해서는 지정심사 완료 후 전문투자자 확인증을 발급하여 별도 전환(등록)신청을 하셔야 합니다.

    ※ 타사 개인전문투자자인 경우

    다른 증권사에서 개인전문투자자 심사가 완료된 경우, 심사 증권사가 발급한 전문투자자 확인증을 제출하면 유안타증권 전문투자자로 등록이 가능합니다. (위 심사항목에 따른 증빙서류 제출 필요 없음)

    전문 투자자 증빙서류 발급 방법

    전문투자자 확인증 발급은 금융위원회가 고시하는 금융투자업자에게 요청 해야 합니다.

    아래 [표]는 증권사에서 제출을 요구하는 주요 서류 모음으로, 신청 전 참고하시면 좋습니다.

    전문투자자 증빙방법

    각 증권사에서 필요서류 발급 후 [고객지원]-[문의하기] 로 제출해 주세요.

    최대한 빠른 시일 내에 검토한 후, 전문투자자 전환 투자한도 상향을 도와드리겠습니다. 투자 자격 전환이 완료되면, 카카오톡 알림톡을 통해 해당 내용을 안내해드립니다.

    전문 투자자 확인증 발급 주의사항

    - 발급 절차는 각 증권사마다 상이합니다. 상세 내용은 증권사 고객센터에서 확인해 주세요.
    (아래 주요 증권사 고객센터 바로가기를 통해 문의하실 수 있습니다.)
    - 전문투자자 등록완료는 최소 2일 최대 5일 정도 소요되며, 이는 증권사 사정에 따라 지연될 수 있습니다.
    - 전문투자자 자격의 효력은 지정된 날로부터 2년간 유효합니다.

    [참고] 주요 증권사 안내센터 바로가기
    (해당 증권사를 클릭하면 페이지로 이동합니다.)

    삼성증권 (영업점 or 온라인 신청)
    고객센터 1588-2323

    KB증권 (영업점 or 온라인 신청)
    고객센터 1588-6611


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